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  • 美國制裁 | SEC : 加密貨幣違規公司無法獲特殊豁免;俄羅斯不能也無法靠加密貨幣逃避制裁

    美國證券交易委員會(SEC)執法主管 Gurbir Grewal 28日 接受路透社採訪表明監管態度,SEC 不會對自行上報違法行為的加密貨幣企業提供特赦,上報公司需先懲處後才能再與機構合作,取得合規執照。對於俄羅斯受全球金融制裁,加密貨幣政策推動者 Jake Chervinsky 表示,俄羅斯不會透過該市場規避金融制裁,因為該市場從來不是俄羅斯的計畫之一。   美國證券交易委員會(SEC)執法主管 Gurbir Grewal 於 28 日接受路透社採訪時,首次對於加密貨幣公司為符合監管,自行上報歷年違反證交法行為表態,Grewal 表示,儘管公司可能會面臨較小的懲處,但美國證券交易委員會不會可能對已經違法的加密貨幣企業提供特赦。至今加密貨幣行業並無明確隸屬於 SEC 管轄,也不確定是否要遵行美國證交法,許多行業人士單方面認為,只要積極配合政府監管,就能取得「赦免通行證」,即證交法若確定適用加密貨幣監管後,可不朔及既往。 但 SEC 此聲明澆熄了許多加密貨幣公司的希望,Grewal 自去年 7 月上台後,不斷加大針對加密貨幣行業違規行為的打擊:Grewal 表示。 SEC不可能讓這些公司登記合規後,就對過去這些公司違法管理數十億美元加密資產和踰矩證券法的行為視而不見。-Gurbir Grewal Grewal 與 SEC 主席 Gary Gensler 想法一致,皆認為需要對複雜的加密貨幣產品和平台,施加 SEC 現有約束。 Gensler 在 2021 年 4 月加入 SEC 前,曾任職於麻省理工學院,教授一門關於加密貨幣背後的區塊鏈技術的課程,他將該行業描述為充滿投資者風險的「狂野西部」。在他的領導下,美國證券交易委員會已將重點從原先的代幣產品轉移為提供數位資產獲取權限的平台。對於有律師稱,業界有許多人表示曾希望 SEC 開啟對於自行上報違法行為的加密貨幣企業提出特赦,但 Grewal 則表示,這從來不在考量範圍內。 我們的訊息是,如果公司前來登記,我們便能更完全地看待他們一切行為,例如補救措施,這其中包括處罰,以及找到遵守證券法的方法。這就是從自行上報中所能獲得的好處,先懲處後合作。 專家駁斥俄羅斯將透過加密貨幣繞過金融制裁 隨著烏克蘭戰爭的爆發,對國際電匯與跨國加密貨幣的監管也備受矚目,近期西方國家將俄羅斯銀行排除在 SWIFT 之外實行制裁;但俄羅斯央行昨日還重申,本國銀行體系穩定,擁有充足的資本和流動性,可以在任何情況下順利運作,甚至不少說法都稱俄羅斯可能透過加密貨幣來逃避經濟制裁。對此加密貨幣專家出面認為對於此說法是「毫無根據可言」,不僅表示加密貨幣市場的規模和深度都不足以支持俄羅斯所需的供應量,該國的數位資產基礎設施甚至還非常有限。 美國區塊鏈協會加密貨幣政策推動者 Jake Chervinsky 於今日就在推特上發布了長串推文,以解釋為什麼「俄羅斯不能也不會使用加密貨幣來逃避制裁」。 俄羅斯不能也不會使用加密貨幣來躲避制裁。 對於加密貨幣用作逃避制裁的擔憂是完全沒有根據的。 他們從根本上完全誤解了: 以下我將解釋 1.制裁是如何運作  2. 加密市場如何運作  3. 普丁實際上是如何試圖減輕制裁的。 1/ Russia can’t & won’t use crypto to evade sanctions. Concerns about crypto’s use for sanctions evasion are totally unfounded. They fundamentally misunderstand: – how sanctions work– how crypto markets work– how Putin is actually trying to mitigate sanctions I’ll explain 🧵 — Jake Chervinsky (@jchervinsky) March 1, 2022 隨後,Chervinsky 列舉了俄羅斯不可能透過加密貨幣規避各國金融制裁的三大原因;首先,對於俄羅斯的金融制裁不僅限於美元,現今任何與美國企業或是公民若與俄羅斯進行交易都屬於非法,所以不管俄羅斯是使用美元、黃金、貝殼還是比特幣都不重要了。 Chervinsky 表示,第二個原因為加密貨幣市場整體,向俄羅斯這樣的國家,其金融必需品遠遠超過當前加密貨幣市場的能力,並稱其「太小、太貴、太透明」,所以對俄羅斯經濟一點用處都沒有,換言之,即使俄羅斯能夠獲得足夠的流動性,該國仍無法自由隱藏交易在這樣的一個市場中。 最後,Chervinsky 指出,俄羅斯多年來一直試圖透過「制裁」來證明自己,但在加密貨幣領域中尚未建立任何有意義…

    2022年3月4日
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